Автоматизированный мониторинг счетов

  • 1. Выявить типы клиентов, продуктов и услуг, включенных в систему автоматизированного мониторинга счетов.
  • 2. Выявить методологию установки и применения критериев для ожидаемой деятельности или фильтрации профилей и создания отчетов о мониторинге. Определить разумность критериев.
  • 3. Выяснить, подтверждена ли независимыми экспертами методология программирования.
  • 4. Убедиться, что системы контроля адекватно гарантируют ограниченный доступ к системе мониторинга и обеспечивают достаточный надзор за изменениями допущений.

Тестирование операций

На основе оценки рисков, предыдущих отчетов о проверках и просмотра результатов аудита сделать выборку сообщений о подозрительных операциях из внутренних источников банка. Проверить качество содержащихся в отчетах данных для оценки следующих пунктов5:

  • ? сообщения о подозрительных операциях содержат точную информацию;
  • ? текст сообщений о подозрительных операциях является полным и подробным и понятно объясняет, почему деятельность вызывает подозрения.
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >